信之源说法：遇到刑事合规问题，企业如何应对风险？

一、刑事合规案例

2009年8月11日，陕西昌炎置业有限公司与宝鸡市新星建筑节能检测中心签订《联合建设办公楼协议》，后于2010年6月18日签订补充协议，约定由陕西昌炎置业有限公司代为建设办公楼。在履行合同过程中，被告人王新社指使公司员工采用虚构《XX大厦综合楼决算书》等手段提高造价，虚报结算总金额，多收取工程款3238511.31元。宝鸡市人民检察院经调查后，对陕西昌炎置业有限公司启动企业合规审查。该公司全额退赔了合同诈骗款，王新社签署认罪认罚具结书。最终，法院对陕西昌炎置业有限公司不予处理，对王新社判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金10万元。

二、企业应对风险的诉讼指南

及时了解诉讼情况与保全措施详情：企业收到法院传票及相关法律文书后，应迅速安排专业法务人员或律师团队仔细研读材料，了解对方诉讼请求、事实依据和法律条款，同时深入了解财产保全措施的细节，判断其合法性。

证据收集与整理：全面梳理与案件相关的所有证据，包括书证、物证、证人证言、电子数据等，对对方提供的证据进行分析，寻找矛盾点和漏洞，形成清晰、完整的证据体系。

法律分析与应用：请专业律师团队对案件进行深入法律分析，准确适用相关法律法规、司法解释和司法判例，评估自身行为的合法性和法律风险。

制定诉讼策略：根据案件分析结果，制定积极应诉、反诉、和解调解等适合企业的诉讼策略。

三、法律依据

《中华人民共和国民事诉讼法》：规定了人民法院对于可能因当事人一方的行为或者其他原因，使判决难以执行或者造成当事人其他损害的案件，根据对方当事人的申请，可以裁定对其财产进行保全等程序。

《中华人民共和国公司法》：明确了公司是企业法人，拥有独立的法人财产，并享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

《中华人民共和国刑法》：规定了合同诈骗罪等相关罪名的构成要件和量刑标准。

四、相关法律问题解答

企业刑事合规的适用对象：不仅限于大公司，中小企业甚至小微企业也可适用。只要企业不是为实施犯罪而成立，且符合相关条件，都可以进行刑事合规整改。

刑事合规的启动方式：检察院发现涉案企业符合刑事合规适用条件的，可以依职权主动提出；涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员也可以提出适用，但需要检察院审查通过。

刑事合规的整改措施：企业通过制定合规计划，换取在涉刑事案件以后不起诉的结果。整改措施包括停止犯罪行为、积极补救犯罪后果、建设专项合规管理体系、培养企业良好合规文化等。