企业刑事合规的基本内容

　　刑事犯罪风险防控是企业刑事合规的基本内涵，然而，刑事犯罪风险的领域极为广泛，有必要进一步细化刑事合规所关注的刑事法律风险——刑事合规风险。下面我们就来介绍一下企业刑事合规的一般内容。

　　1.建立企业刑事法律风险的全面调查机制。企业刑事合规需要对企业的全部经营管理和业务开展定期进行全面刑事法律风险调查，使企业内部充分认识到法律事务的重要性、法律风险防控的必要性，才能使企业内部对企业的法律风险有全面的认知，并且清楚基于企业自身的业务所具有的特殊法律风险点，从而“有的放矢”，才能进一步建立完善的预防机制，避免企业陷入刑事合规风险。

　　2.建立企业法律事务的刑事合规融合机制。企业的法律事务的关注具有整体性，然而，刑事合规应当成为企业法律事务中的关键环节和重要内容。因此，不能将刑事合规同企业的整体法律事务割裂开来，而是应当将刑事合规理念全面融合到企业法律事务的资源配备、工作流程之中，使企业的法律事务成为一种突出刑事合规重点亦兼顾全面的系统化、规模化机制。

　　3.建立企业刑事犯罪风险事先预防机制。建立事先防范机制是法律风险防控最有效、最低成本的防控方式。在企业经营和管理中，对于某项业务或企业内容关联行为是否具有刑事法律风险的考察，应当作为企业行为的必备前置程序，通过事先预防机制的建立，可以有效避免企业陷入到刑事犯罪的风险之中，也有助于整个企业树立较强的危机意识，防患于未然。

　　4.建立企业刑事合规风险的固定培训机制。企业刑事合规的重要内容是实现企业内部规范化、制度化、动态化的刑事犯罪防控机制，而这一目标的最终实现高度依赖企业内部成员主观上的认可和客观上的行为遵循，因此对企业人员的刑事合规风险培训应当具有全面覆盖性，而不是仅停留在企业高管层面，同时，考虑到企业内部的人员自然流动和外部的法律更新，这种培训应当长期和固定。

　　5.建立企业重大决策的刑事合规参与机制。企业家基于自身的创业和管理经验，对于企业市场机会的把握、企业的重大机构调整有着敏锐的洞察力，但是囿于专业的限制，企业家往往无法对重大法律事务的法律风险进行准确评估。通过刑事法律合规业务，可以充分运用专业优势，在企业家处理重大法律事务时提出法律工作者有建设性的意见，使企业在重大法律事件中保持“安全的航向”。

　　6.建立特定企业刑事风险应对机制。企业刑事合规并不仅停留在刑事犯罪风险的事先预防层面，对已形成的特定企业刑事犯罪具体风险，不能被动地等待其从风险转化为现实损害，而是应当积极进行应对和化解。例如，特定情形下，特定问题或企业人员、特定事件被调查，特定高管被限制出境、企业账户被冻结等，都是刑事风险来临的标志，预示着特定案件、特定罪名的刑事风险即将爆发。此时，企业刑事合规应当及时介入，对刑事风险进行诊断和预测，提供风险防控方案，并提出进一步完善方案，避免风险进一步扩大。

　　7.建立企业刑事犯罪回应机制。当企业或企业高管已经涉嫌犯罪，进入刑事诉讼程序后，刑事合规服务将充分发挥自身优势，结合企业自身处境，做到具体问题具体分析，拿出优质可行的解决方案，帮助企业了解涉嫌的罪名及可能引起的刑事处罚，为面对违法调查提供法律指引，积极收集无罪、罪轻的证据，为企业争取最优的刑事处遇，将刑事犯罪对企业的损害降至最低。