企业刑事合规的作用有哪些？

　　企业刑事合规能够有效地构建与实施一套完善的刑事合规制度，对于保障企业经营安全和企业家的安全，起着莫大的作用，这种作用至少体现在以下两个方面：

　　1、帮助企业主动预防企业及其人员在经营过程中发生违法犯罪行为，及时排查和消除刑事风险，从而避免或尽可能减少企业因承担刑事责任而遭受的损失。

　　我们最近进行的一个刑事合规项目，当事人是一家广告和新媒体行业的有限公司的股东。我们的当事人与其他股东之间在确定利润分配比例，以及处理股东向公司借款的程序上，也存在一些瑕疵。在当事人得知其他股东有可能指控自己构成职务侵占罪或挪用资金罪时，前来向我们咨询解决方案。

　　我们首先全面核查了该公司从开业至今的所有业务资料以及会计账簿，排查当事人是否存在职务侵占或挪用资金的行为。经核查确认，当事人的所有利润分配均严格按照股东之间的约定实施，当事人不存在任何职务侵占、挪用资金或者抽逃出资的行为。第二步，我们收集了当事人参与公司业务经营的事实证据、董事会决议、相关财务会计凭证、合同、公司用印记录和聊天记录等多项证据，证明了利润分配模式具有合法性，当事人向公司的借款行为也不具有刑事违法性。最终，经过与其他股东的深入沟通，对方也打消了疑虑，不再怀疑我们的当事人涉嫌犯罪。

　　而除了较为普遍的职务侵占、挪用资金等违法犯罪行为以外，不同行业的企业所面临的刑事风险，种类也不尽相同。例如：

　　(1)私募股权基金更多地面临非法吸收公众存款罪的风险;

　　(2)证券行业可能更多涉及非法经营、财务造假、扰乱证券市场秩序等方面的犯罪行为，包括非法经营罪、违规披露或者不披露重大信息罪、内幕交易罪、操作证券市场罪等;

　　(3)制造业和贸易行业更多地面临制造、销售伪劣产品罪和知识产权犯罪等方面的风险;

　　(4)地产、工程建设行业更容易遭遇商业行贿与受贿、违法招投标活动、安全生产等方面的刑事风险;

　　(5)医药行业则同样容易遭遇商业行贿与受贿的刑事风险。

　　当然还有许多其他行业面临各自不同的情况，此处不再逐一举例。

　　身处不同行业的企业，要想依靠制度体系的构建和实施以对刑事风险发挥主动预防作用，就需要根据行业特点与自身的经营模式，量身定制属于自己的刑事合规制度。

　　2、对企业遭受的不法侵害，帮助企业进行应对，并挽回损失，包括报案、追偿、通过刑民交叉业务推动民事案件的进程等。

　　企业可能会涉嫌犯罪，但也可能成为受害者。此时，刑事合规对企业安全的保障作用就体现在追回或尽可能减少企业遭受的损失。例如在我们最近办理的一起刑事控告案件中，我们就为当事人制定了完善的应对方案，全程参与了当事人对企业内部一名实施了职务侵占的高管进行调查取证、刑事报案以及追偿损失的行动。最终，我们协助当事人成功挽回了大量经济损失。