企业合规业务中的刑事风险防范

　　“企业刑事合规”，是以刑法的标准来识别、评估、预防和控制企业在经营管理活动中的法律风险。这些措施旨在降低企业或者企业成员实施的与企业有关的经济犯罪的行为的风险，或者是其他犯罪嫌疑的风险，从而达到预防企业刑事犯罪的目的。

　　站在律师的角度来看，律师刑事合规业务就是指在刑事指控来临之前，律师帮助企业及其高管进行法律事务调查，诊断相关经营行为中存在的刑事法律风险，规范企业管理层的权力运行，依法化解可能的刑事追诉，并据此提出应对刑事调查的具体方案的法律服务：

　　一、事先的刑事风险防范

　　律师可以提前介入企业日常的经营活动，通过参与企业章程的制定，来识别公司规章制度中的刑事法律漏洞，通过参与企业重大经营活动、为重大合同的签订提供刑事法律咨询等，发现刑事风险点，建立起能够有效避免企业刑事法律风险的合规体系，从而帮助企业避开可能的刑事法律风险，进而避免企业在不知不觉间“踩法律红线”。

　　律师还可以为企业及其高管开展刑事法律合规业务培训，提高管理者对刑事风险点的敏感度，

　　二、事中的刑事风险避免

　　企业或者其高管已经面临明显的刑事法律风险时，采取商业手段和法律措施为客户提供避免刑事法律风险。

　　企业内部高管等如果正在接受行政调查，或者企业因合作对象被采取侦查措施而被有关部门传唤、配合调查(但未启动刑事责任追究程序)等诸如此类的情形均属“明显的”刑事法律风险。此时，律师可以对公司现有的合规制度进行调查，通过了解和分析相关交易和商业经营活动的细节，对公司及其高管所实施的经营行为是否涉及刑事法律风险进行全面深入的审查。律师的审查应当是以刑事思维来判断其行为是否入罪，在法律框架范围内提出防范建议，并及时采取补救措施，如减少高档消费、退还相应款项、还清相应债务、补齐相应合同等等。

　　三、事后的刑事调查应对

　　企业在相关刑事责任追究程序启动后，依照法律应对刑事调查，该活动虽然不在企业刑事合规的基本范畴内，但律师的刑事合规业务通常贯穿企业经营行为的始终，律师的专业刑事辩护服务能够提高企业应对刑事调查的能力。

　　律师此时应当向企业讲解涉案罪名的构成、量刑规则以及刑事侦查、刑事诉讼的流程，让企业对案件的严重性程度形成初步的了解，便于企业后期的工作安排，帮助企业鉴别常见的非法侦查手段，识别有罪与无罪证据，做好无罪证据的存留工作，为后期的刑事诉讼做好辩护准备。

　　合规是企业可持续发展的基石，在企业经营的过程中，商业经营上的需求经常会与法律上的规定有所出入，律师刑事合规业务的开展就是平衡商业需求与法律规定的重要手段之一。司法实践中企业涉及刑事犯罪，轻则，给企业带来不良的社会信誉，重则，给企业带来灭顶之灾，因此，企业的刑事合规管理至关重要。要实现企业的有效刑事风险防控，首先就要有专业的法律顾问精准识别企业可能面临的刑事法律风险及其后果，在此基础上结合法律规定，为企业制定有效的解决方法，只有这样才能真正推动企业的刑事合规管理，实现企业的长足稳定发展。